計(jì)劃全稱 | 渤海分級(jí)匯鑫3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
產(chǎn)品代碼 | C71106 |
計(jì)劃類型 | 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
管理人 | 渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司 |
托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣州分行 |
投資目標(biāo) | 在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，憑借管理人較豐富的二級(jí)市場(chǎng)交易經(jīng)驗(yàn)，全力幫助上市公司維護(hù)股價(jià)，做好市值管理，同時(shí)追求委托財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
投資理念 | 本集合計(jì)劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力，通過(guò)研究上市公司基本面、財(cái)務(wù)狀況、成長(zhǎng)性、盈利能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，以價(jià)值投資為指導(dǎo)原則；通過(guò)對(duì)上市公司的價(jià)值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價(jià)值和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)通過(guò)大宗交易受讓的流通股股份進(jìn)行市值管理操作，幫助上市公司維護(hù)股價(jià)，力爭(zhēng)客戶資產(chǎn)安全增值。 |
投資范圍 | 本集合計(jì)劃投資范圍包括國(guó)內(nèi)證券交易所的上市公司股票（集合計(jì)劃不得投資于*ST、ST、SST、S*ST上市公司公開發(fā)行的股票）以及新股申購(gòu)、銀行間和交易所市場(chǎng)發(fā)行的國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（政策性銀行債券、商業(yè)銀行債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債券、特種金融債）、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、次級(jí)債、企業(yè)債（含項(xiàng)目債）、公司債（包括面向公眾公開發(fā)行、面向合格投資者公開發(fā)行以及非公開發(fā)行的公司債）、短期融資券、超短期融資券、同業(yè)存單、中期票據(jù)（含長(zhǎng)期限含權(quán)中期票據(jù)）、債券回購(gòu)、債券逆回購(gòu)、非公開定向債務(wù)融資工具、證券公司收益憑證、資產(chǎn)支持票據(jù)、資產(chǎn)支持證券等交易所、銀行間交易商協(xié)會(huì)、中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)等上市發(fā)行的各類債務(wù)融資工具、現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、大額可轉(zhuǎn)讓存單、證券投資基金、基金公司（含子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃和商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃和股指期貨，其中證券投資基金投資范圍包括開放式基金、交易所上市的封閉式證券投資基金和LOF、ETF等。 上述金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品的投資不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。本集合計(jì)劃投資于證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃僅投資優(yōu)先級(jí)份額。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本集合計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R3，適合愿意承擔(dān)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)，可以承受一定程度的資產(chǎn)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和本金虧損風(fēng)險(xiǎn)的投資者，對(duì)應(yīng)的客戶等級(jí)為C3及以上。 |
| 目標(biāo)規(guī)模 | 本集合計(jì)劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模，管理人可以控制各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。 |
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本集合計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R3，適合愿意承擔(dān)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)，可以承受一定程度的資產(chǎn)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和本金虧損風(fēng)險(xiǎn)的投資者，對(duì)應(yīng)的客戶等級(jí)為C3及以上。 |
目標(biāo)規(guī)模 | 本集合計(jì)劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模，管理人可以控制各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。 |
| 存續(xù)期限 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期限為十年，管理人可視情況提前結(jié)束本集合計(jì)劃。 |
| 參與起點(diǎn)金額 | 參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬(wàn)元。 |
| 批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門（機(jī)構(gòu)）: | 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |
費(fèi)用 | 1、參與費(fèi)：0； 2、退出費(fèi)：0； 3、管理費(fèi)：0.001%/年； 4、托管費(fèi)：0.12%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：0； 6、其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。 |