| 計(jì)劃全稱 | 渤海分級(jí)和聚鑫盛1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | A級(jí) C71111 /B級(jí) C71112 |
| 計(jì)劃類型 | 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部 |
| 推廣機(jī)構(gòu) | 渤海證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的機(jī)構(gòu)。 |
| 投資目標(biāo) | 在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，憑借管理人較豐富的一級(jí)及二級(jí)市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)，及對(duì)上市公司的深入調(diào)研，力爭(zhēng)在存續(xù)期內(nèi)為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念 | 本集合計(jì)劃遵循積極投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力，通過(guò)研究上市公司基本面、財(cái)務(wù)狀況、成長(zhǎng)性、盈利能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，以價(jià)值投資為指導(dǎo)原則；通過(guò)對(duì)上市公司的價(jià)值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價(jià)值和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健操作，力爭(zhēng)客戶資產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃投資范圍包括國(guó)內(nèi)證券交易所的上市公司股票（集合計(jì)劃不得投資于*ST、ST、SST、S*ST上市公司公開(kāi)發(fā)行的股票）以及新股申購(gòu)，可參與股票型基金、混合基金以及各種固定收益類資產(chǎn)和現(xiàn)金管理類資產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本集合計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的投資品種。適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，追求穩(wěn)健投資收益的投資者。 本集合計(jì)劃次級(jí)B份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益較高的投資品種。適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高，追求高預(yù)期收益的投資者。 |
| 預(yù)期收益 | 單期優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益：?jiǎn)纹趦?yōu)先級(jí)A份額在其某個(gè)封閉運(yùn)作期根據(jù)本合同的約定獲取預(yù)期收益，其預(yù)期收益率（R）以管理人公告為準(zhǔn)。單期A級(jí)份額在其某個(gè)封閉運(yùn)作期的預(yù)期收益以當(dāng)期A級(jí)份額的初始份額面值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。在單期A級(jí)份額的某個(gè)封閉運(yùn)作期內(nèi)，資產(chǎn)管理人以書(shū)面形式征得委托人同意后可調(diào)整當(dāng)期A級(jí)份額預(yù)期收益率，并且通過(guò)管理人網(wǎng)站公告。 次級(jí)預(yù)期收益：若本計(jì)劃的收益滿足優(yōu)先級(jí)本金、優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益、次級(jí)本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級(jí)B份額。 |
| 目標(biāo)規(guī)模 | 本集合計(jì)劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模，管理人可以控制各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。 其中，優(yōu)先級(jí)A份額與次級(jí)B份額份額配比比例原則上不高于1:1，利息轉(zhuǎn)增份額帶來(lái)的偏離除外。 集合計(jì)劃存續(xù)期間，持有次級(jí)B份額的委托人可向集合計(jì)劃追加資金，追加資金不享有本集合計(jì)劃取得的任何收益，不增加次級(jí)B份額持有人的份額數(shù)。次級(jí)B份額持有人追加資金前后，集合計(jì)劃次級(jí)B份額份數(shù)不變。 |
| 存續(xù)期限 | 無(wú)固定存續(xù)期限，預(yù)計(jì)時(shí)間不超過(guò)24個(gè)月，管理人可視情況提前結(jié)束本集合計(jì)劃。管理人決定提前結(jié)束集合計(jì)劃的，管理人需提前通過(guò)管理人網(wǎng)站公告并以電話或郵件等方式通知委托人。 |
| 參與起點(diǎn)金額 | 參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬(wàn)元。 |
| 費(fèi)用 | 1、參與費(fèi)：0； 2、退出費(fèi)：0； 3、管理費(fèi)：集合計(jì)劃第一個(gè)計(jì)劃年度的管理費(fèi)為2.5%/年； 集合計(jì)劃成立滿一年后的管理費(fèi)為2.0%/年； 4、托管費(fèi)：0.12%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：0； 6、其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。 |