計(jì)劃全稱 | 渤海分級(jí)匯金9號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
產(chǎn)品代碼 | 第1期A級(jí)C71508 第1期B級(jí)C71509 |
計(jì)劃類型 | 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
管理人 | 渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)： | A：中風(fēng)險(xiǎn) B：高風(fēng)險(xiǎn) |
托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部 |
推廣機(jī)構(gòu) | 渤海證券股份有限公司 |
投資目標(biāo) | 本集合計(jì)劃通過對(duì)非公開定向增發(fā)股票的長(zhǎng)期持續(xù)跟蹤，深入調(diào)研，主要投資于非公開定向增發(fā)股票，力爭(zhēng)在存續(xù)期內(nèi)為投資者獲取超額收益。 |
投資理念 | 本集合計(jì)劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力，通過研究上市公司基本面、財(cái)務(wù)狀況、成長(zhǎng)性、盈利能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，以價(jià)值投資為指導(dǎo)原則；通過對(duì)上市公司的價(jià)值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價(jià)值和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，解禁后進(jìn)行穩(wěn)健操作，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全增值。 |
投資范圍 | 本集合計(jì)劃投資范圍包括投資于上市公司股票、現(xiàn)金管理類資產(chǎn)等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 |
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本集合計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)中等，預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的投資品種。適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力中等，追求中等預(yù)期投資收益的投資者。本集合計(jì)劃次級(jí)B份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益較高的投資品種。適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高，追求高預(yù)期收益的投資者。 |
目標(biāo)規(guī)模 | 本集合計(jì)劃最低規(guī)模0.3億份，管理人可以控制每期集合計(jì)劃各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。其中，集合計(jì)劃每期優(yōu)先級(jí)A份額及次級(jí)B份額的份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉(zhuǎn)增份額帶來的偏離除外。 集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃每期持有次級(jí)B份額的委托人可向集合計(jì)劃該期賬戶追加資金，追加資金不享有本集合計(jì)劃該期取得的任何收益，不增加集合計(jì)劃該期次級(jí)B份額持有人的份額數(shù)。集合計(jì)劃每期次級(jí)B份額持有人追加資金前后，集合計(jì)劃該期次級(jí)B份額份數(shù)不變。 |
存續(xù)期限 | 本集合計(jì)劃無固定存續(xù)期。每期集合計(jì)劃份額資產(chǎn)的運(yùn)作周期為一般為12-24個(gè)月，具體運(yùn)作周期見每期運(yùn)作信息約定書。當(dāng)本集合計(jì)劃僅有一期集合計(jì)劃存續(xù)且管理人決定終止該期集合計(jì)劃時(shí)，本集合計(jì)劃同時(shí)終止清算。 |
參與起點(diǎn)金額 | 參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬元。 |
| 批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門（機(jī)構(gòu)）： | 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |
費(fèi)用 | 1、參與費(fèi)：0； 2、退出費(fèi)：0； 3、管理費(fèi)：每期集合計(jì)劃份額的管理費(fèi)率及收取方式通過該期集合計(jì)劃的運(yùn)作信息約定書約定； 4、托管費(fèi)：0.12%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：每期集合計(jì)劃份額資產(chǎn)的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方式及比例在該期運(yùn)作信息約定書中體現(xiàn)； 6、其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。具體每期集合計(jì)劃份額資產(chǎn)對(duì)上述費(fèi)用的分擔(dān)方式等情況參見本合同第十三章“集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬”。 |