| 計(jì)劃全稱： | 渤海分級(jí)定增寶3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 ： | A級(jí)C71787；B級(jí)C71788 |
| 計(jì)劃類型 ： | 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部 |
| 推廣機(jī)構(gòu)： | 渤海證券股份有限公司 |
| 投資目標(biāo)： | 本集合計(jì)劃通過(guò)對(duì)航空動(dòng)力的長(zhǎng)期持續(xù)跟蹤，深入調(diào)研，主要投資于航空動(dòng)力非公開(kāi)定向增發(fā)股票，力爭(zhēng)在存續(xù)期內(nèi)為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念： | 本集合計(jì)劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力，通過(guò)研究上市公司基本面、財(cái)務(wù)狀況、成長(zhǎng)性、盈利能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，以價(jià)值投資為指導(dǎo)原則；通過(guò)對(duì)上市公司的價(jià)值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價(jià)值和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，解禁后進(jìn)行穩(wěn)健操作，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍: | 本集合計(jì)劃投資范圍包括投資于西安航空動(dòng)力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“航空動(dòng)力”，股票代碼：600893）定向增發(fā)的股票、現(xiàn)金管理類資產(chǎn)等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征： | 本集合計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的投資品種。本集合計(jì)劃次級(jí)B份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益較高的投資品種。 |
| 預(yù)期收益: | 優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益：7.8%/年。 次級(jí)預(yù)期收益：若本計(jì)劃的收益滿足優(yōu)先級(jí)本金、優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益、次級(jí)本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級(jí)B份額。 |
目標(biāo)規(guī)模： | 本集合計(jì)劃推廣期目標(biāo)規(guī)模為3.6億份，存續(xù)期目標(biāo)規(guī)模為3.6億份，管理人可以控制各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。其中，優(yōu)先級(jí)A份額目標(biāo)規(guī)模為2.4億份，次級(jí)B份額目標(biāo)規(guī)模為1.2億份，兩份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉(zhuǎn)增份額帶來(lái)的偏離除外。 集合計(jì)劃存續(xù)期間，持有次級(jí)B份額的委托人可向集合計(jì)劃追加資金，追加資金不享有本集合計(jì)劃取得的任何收益，不增加次級(jí)B份額持有人的份額數(shù)。次級(jí)B份額持有人追加資金前后，集合計(jì)劃次級(jí)B份額份數(shù)不變。 |
存續(xù)期限： | 管理期限為24個(gè)月。本集合計(jì)劃成立以后，如參與非公開(kāi)定向增發(fā)（航空動(dòng)力，代碼：600893）失敗，本集合計(jì)劃提前終止。本集合計(jì)劃滿12個(gè)月后，管理人以書面形式向委托人發(fā)送征詢意見(jiàn)并經(jīng)全體委托人同意后可提前結(jié)束本集合計(jì)劃。 |
參與起點(diǎn)金額： | 首次參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣10000元。超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。首次參與指提出參與申請(qǐng)的委托人在參與之前未曾持有過(guò)本集合計(jì)劃相應(yīng)份額的情形。 |
| 費(fèi)用: | 1、參與費(fèi)：0； 2、退出費(fèi)：0； 3、管理費(fèi)：0.5%/年； 4、托管費(fèi)：0.1%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：0； 6、其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。 |