| 計劃全稱： | 渤海分級定增寶8號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 ： | A級C71795 /B級C71797 |
| 計劃類型 ： | 集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 風險評級： | -- |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部 |
| 推廣機構(gòu)： | 渤海證券股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計劃的機構(gòu)。 |
| 投資目標： | 本集合計劃通過對中天城投的長期持續(xù)跟蹤，深入調(diào)研，主要投資于中天城投非公開定向增發(fā)股票，力爭在存續(xù)期內(nèi)為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念： | 本集合計劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風險的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營管理能力，通過研究上市公司基本面、財務狀況、成長性、盈利能力、競爭優(yōu)勢等，以價值投資為指導原則；通過對上市公司的價值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價值和市場風險，解禁后進行穩(wěn)健操作，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍: | 本計劃將主要投資于上市公司非公開發(fā)行股票（具體為中天城投集團股份有限公司非公開發(fā)行的股票），閑置的資金可以投資于固定收益類金融工具及現(xiàn)金管理類金融工具等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本集合計劃的投資范圍。 |
| 風險收益特征： | 本集合計劃優(yōu)先級A份額屬預期風險較低，預期收益相對穩(wěn)定的投資品種。適合風險承受能力較低，追求穩(wěn)健投資收益的投資者。 本集合計劃次級B份額屬預期風險較高，預期收益較高的投資品種。適合風險承受能力較高，追求高預期收益的投資者。 |
| 預期收益： | 優(yōu)先級預期收益：6.6%/年。 次級預期收益：若本計劃的收益滿足優(yōu)先級本金、優(yōu)先級預期收益、次級本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級B份額。 |
| 目標規(guī)模： | 本集合計劃推廣期目標規(guī)模為1億份，存續(xù)期目標規(guī)模為3億份，管理人可以控制各分級份額實際募集規(guī)模。其中，優(yōu)先級A份額目標規(guī)模為2億份，次級B份額目標規(guī)模為1億份，兩份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉(zhuǎn)增份額帶來的偏離除外。集合計劃存續(xù)期間，持有次級B份額的委托人可向集合計劃追加資金，追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加次級B份額持有人的份額數(shù)。次級B份額持有人追加資金前后，集合計劃次級B份額份數(shù)不變。 |
| 存續(xù)期限： | 管理期限為18個月。本集合計劃成立以后，如參與非公開定向增發(fā)（中天城投，代碼：000540）失敗，本集合計劃提前終止。本集合計劃滿12個月后，管理人可視情況提前結(jié)束本集合計劃。 |
| 參與起點金額： | 參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬元。 |
| 批準產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門（機構(gòu)）： | -- |
| 費用: | 1、參與費：0； 2、退出費：0； 3、管理費：1.26%/年； 4、托管費：0.1%/年； 5、業(yè)績報酬：0； 6、其他費用：除交易手續(xù)費、印花稅、管理費、托管費之外的集合計劃費用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費用實際支出金額列入費用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。 |