| 計劃全稱 | 渤海分級定增寶11號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | A級C71806/B級C71807 |
| 計劃類型 | 集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 管理人 | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部 |
| 推廣機(jī)構(gòu) | 渤海證券股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計劃通過對天地科技的長期持續(xù)跟蹤，深入調(diào)研，主要投資于天地科技非公開發(fā)行股票，力爭在存續(xù)期內(nèi)為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念 | 本集合計劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營管理能力，通過研究上市公司基本面、財務(wù)狀況、成長性、盈利能力、競爭優(yōu)勢等，以價值投資為指導(dǎo)原則；通過對上市公司的價值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價值和市場風(fēng)險，解禁后進(jìn)行穩(wěn)健操作，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍 | 本集合計劃投資范圍包括投資于天地科技股份有限公司（以下簡稱“天地科技”，股票代碼：600582）定向增發(fā)的股票和現(xiàn)金管理類資產(chǎn)。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 風(fēng)險收益特征 | 本集合計劃優(yōu)先級A份額屬預(yù)期風(fēng)險較低，預(yù)期收益相對穩(wěn)定的投資品種。本集合計劃次級B份額屬預(yù)期風(fēng)險較高，預(yù)期收益較高的投資品種。 |
| 預(yù)期收益 | 優(yōu)先級預(yù)期收益：7.4%/年。 次級預(yù)期收益：若本計劃的收益滿足優(yōu)先級本金、優(yōu)先級預(yù)期收益、次級本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級B份額。 |
| 目標(biāo)規(guī)模 | 本集合計劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模，管理人可以控制各分級份額實際募集規(guī)模。其中，優(yōu)先級A份額與次級B份額份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉(zhuǎn)增份額帶來的偏離除外。集合計劃存續(xù)期間，持有次級B份額的委托人可向集合計劃追加資金，追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加次級B份額持有人的份額數(shù)。次級B份額持有人追加資金前后，集合計劃次級B份額份數(shù)不變。 |
| 存續(xù)期限 | 管理期限為18個月。本集合計劃成立以后，如參與非公開定向增發(fā)（天地科技，代碼：600582）失敗，本集合計劃可提前終止。本集合計劃滿12個月后，管理人以書面形式向委托人發(fā)送征詢意見并經(jīng)全體委托人同意后可提前結(jié)束本集合計劃。 |
| 參與起點金額 | 參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬元。 |
| 費(fèi)用 | 1、參與費(fèi)：0；
2、退出費(fèi)：0； 3、管理費(fèi)：0.7%/年； 4、托管費(fèi)：0.1%/年； 5、業(yè)績報酬：0； 6、其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的集合計劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實際支出金額列入費(fèi)用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。 |