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關(guān)于發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》通知

中基協(xié)發(fā)〔2012〕14號

各會員單位：

　　根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于在全行業(yè)開展治理商業(yè)賄賂專項工作的要求，中國證券業(yè)協(xié)會于2006年9月4日頒布了《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，重新修訂出《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》，現(xiàn)予以發(fā)布。

　　附件：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約

　　第一條 為治理基金行業(yè)的商業(yè)賄賂行為，營造資本市場改革和發(fā)展的良好環(huán)境，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，經(jīng)全體會員協(xié)商達成共識，特制定本公約。

　　第二條 會員應(yīng)當積極倡導公正、法治、敬業(yè)、誠信等核心價值觀，嚴格遵守國家法律、法規(guī)，以及中國證監(jiān)會制定的各項規(guī)章；自覺遵守和履行協(xié)會制定的自律規(guī)則和各項公約，形成遵紀守法、嚴格自律的行業(yè)發(fā)展氛圍。

　　第三條 會員應(yīng)當認真學習貫徹國家關(guān)于治理商業(yè)賄賂的各項規(guī)定，自覺抵制不正當交易行為和商業(yè)賄賂，積極配合中國證監(jiān)會查辦相關(guān)違法違規(guī)行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業(yè)賄賂長效機制。

　　第四條 會員應(yīng)當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責，誠實守信，規(guī)范經(jīng)營，共同發(fā)展，切實保護投資者利益，維護行業(yè)整體形象，努力創(chuàng)造行業(yè)和諧發(fā)展的環(huán)境。

　　第五條 證券投資基金管理公司會員不得在基金銷售過程中，為使基金銷售機構(gòu)擴大基金的銷售規(guī)模，向基金銷售機構(gòu)許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，不得向有關(guān)單位、個人賬外暗中給予好處費。

　　第六條 會員要經(jīng)常對本單位從業(yè)人員進行以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會主義道德觀的宣傳教育，不斷提高本單位從業(yè)人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創(chuàng)造和建立健康的企業(yè)文化。

　　第七條 會員應(yīng)當建立健全反商業(yè)賄賂的內(nèi)控機制和員工行為規(guī)范，堵塞管理漏洞，樹立公司誠信經(jīng)營的服務(wù)品牌，不斷提升公司專業(yè)化服務(wù)水平，擴大客戶資源，拓展業(yè)務(wù)發(fā)展空間。

　　第八條 會員應(yīng)當負責對本單位從業(yè)人員履行公約的情況進行監(jiān)督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節(jié)嚴重的，及時報告中國證監(jiān)會及其有關(guān)司法部門。

　　協(xié)會應(yīng)當對會員商業(yè)賄賂行為實行自律監(jiān)察，并依據(jù)協(xié)會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規(guī)則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分，并在行業(yè)誠信數(shù)據(jù)庫中予以記錄。