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一種針對“新三板”股票投資的新型騙局浮出水面——部分以營銷“新三板”股票為業(yè)的非法銷售公司，通過開設(shè)“專業(yè)講師”直播間、建“專業(yè)交流群”等方式引流獲客，并與股票持有人串通勾結(jié)，向客戶銷售特定持倉股票，實現(xiàn)分成獲利。

5月15日，“清朗浦江·e企共治”打擊網(wǎng)上非法證券期貨行為專項行動啟動。來自上海市靜安區(qū)檢察院的檢察官楊曉霏向澎湃新聞介紹了一起“數(shù)據(jù)穿透追訴上游持股人，新三板股票非法經(jīng)營團(tuán)伙被公訴”的典型案例。在該案中，靜安區(qū)檢察院以數(shù)據(jù)思維全程引導(dǎo)案件辦理，以大數(shù)據(jù)穿透股權(quán)變更路徑，并最終鎖定上游持股人犯罪事實。

此案最初發(fā)生在2022年10月，資深股民王先生在下載“新三板”相關(guān)軟件時，無意中留下了聯(lián)系方式。沒過多久，王先生就接到了“平臺工作人員”的電話。在對方邀請下，王先生進(jìn)入了“王者實戰(zhàn)交流6群”的股票聊天群。

作為“福利”群，群內(nèi)有3位“專業(yè)股票分析師”，每天會在群內(nèi)發(fā)布直播鏈接，解析股票大勢，分享炒股心得。盡管直播授課沒有真人出鏡，但每次課程都有PPT和最新股票大勢圖。

作為老股民，王先生具有一定基礎(chǔ)知識，對于聊天群里的股票分析內(nèi)容比較認(rèn)可。

2022年11月某日，王先生接到電話。電話里，業(yè)務(wù)員叮囑他以5.9元的價格購入17萬股某個特定股票。王先生隨后就按照對方要求斥資上百萬元，購買了上述特定股票。

此后，業(yè)務(wù)員還打來電話詢問王先生的股票成交情況，并要求他把購買的股票名稱、時間、交易數(shù)量和金額截圖發(fā)給自己。

但令王先生沒想到的是，在此后短短3個多月內(nèi)，他虧損24萬余元。

王先生的遭遇并非偶然，封先生也遇到了同樣的情形。在大量購入股票后，行情急轉(zhuǎn)直下。在和業(yè)務(wù)員溝通后，對方僅回復(fù)讓封先生長期持有，總會有爆發(fā)的時候。再三追問之下，對方干脆失聯(lián)。

2023年2月，公安機(jī)關(guān)在摸排中將涉案團(tuán)伙抓獲。經(jīng)查，該團(tuán)伙以經(jīng)銷白酒的Z公司為偽裝，在沒有證券經(jīng)營資質(zhì)的情況下，從事“新三板”股票的推廣和經(jīng)銷，以此賺取傭金。

Z公司日常管理由鄒某負(fù)責(zé)，設(shè)有分析部和業(yè)務(wù)部。業(yè)務(wù)部有若干名業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)撥打電話吸引客戶加入群聊，并編造公司是大型股票軟件合作機(jī)構(gòu)，群內(nèi)會提供準(zhǔn)確的股票信息等謊言從而引流。分析部有四名講師，通過免費(fèi)直播“授課”來增加客戶的信任感和好感度，并暗示公司銷售的新三板股票會轉(zhuǎn)板，市值將翻番，以此吸引投資者購買。

此案承辦檢察官之一的楊曉霏檢察官介紹，本案屬于非法經(jīng)營犯罪案件。案發(fā)后，靜安檢察院第七檢察部金融辦案組第一時間提前介入。團(tuán)隊負(fù)責(zé)人朱海榮檢察官提出，案件涉及“新三板”股票，證據(jù)收集要將經(jīng)營數(shù)據(jù)固定放在首位，要盡可能全面收集和固定數(shù)據(jù)痕跡，力求構(gòu)建案件數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)引入大數(shù)據(jù)開展案件辦理，追擊上游犯罪挖掘更多線索。

“本案的新突破主要在于大數(shù)據(jù)穿透，篩查出上游中介線索，并成功追訴。”楊曉霏檢察官說，本案中，她負(fù)責(zé)主犯俞某、鄒某某、主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人岳某某、主要講師彭某某等人的審查。

據(jù)了解，在辦案過程中，楊曉霏檢察官和另一名檢察官張冬瑩對俞某的銀行賬戶資金往來明細(xì)進(jìn)行大數(shù)據(jù)穿透，篩選出較大資金往來的名單，再調(diào)取涉案股票的交易記錄，提煉出股票歷史持有人，將上述兩個名單數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，發(fā)現(xiàn)黃某既是股票的歷史持有人，同時在私人賬戶有多筆大額轉(zhuǎn)賬給俞某。

根據(jù)“新三板”交易規(guī)則，所有的交易應(yīng)當(dāng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)完成，不允許通過私人轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，大額的私下轉(zhuǎn)賬高度涉嫌犯罪，據(jù)此將黃某鎖定為案件嫌疑人。

經(jīng)查，Z公司先后推薦四個新三板股票，客戶購買相關(guān)股票金額合計人民幣2209萬余元。后Z公司通過俞某等人的銀行賬戶，從相關(guān)股票持有人處收到人民幣588萬余元的回流資金。黃某通過Z公司非法銷售股票金額共計人民幣1000萬余元。

澎湃新聞了解到，靜安區(qū)檢察院依法以涉嫌非法經(jīng)營罪對鄒某、俞某、黃某等19名被告人提起公訴。目前，該19名被告人已全部獲判。

楊曉霏檢察官提醒，“新三板”及其他證券、期貨交易均屬于高風(fēng)險投資活動，任何機(jī)構(gòu)、人員都不可能提出穩(wěn)賺不賠的建議，更不可能給出“無風(fēng)險承諾”。投資者要加強(qiáng)風(fēng)險意識，樹立正確投資觀念，不可輕信網(wǎng)絡(luò)直播中所謂“講師”給出的投資建議和高收益承諾。

楊曉霏檢察官建議，高收益必然伴隨高風(fēng)險，投資者要提高風(fēng)險識別能力，充分了解相關(guān)業(yè)務(wù)，判斷自己是否具有合格投資人資質(zhì)。同時，投資者也要提升風(fēng)險防范能力，在做出投資決策時要理性，在選擇投資咨詢機(jī)構(gòu)時要審慎，可以關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)官方發(fā)布的通知公告信息，核實相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的資質(zhì)、身份，提高警惕意識。

資料來源：上海檢察