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什么是非法期貨交易

非法期貨交易是指未經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，以及非法設(shè)立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。

非法經(jīng)營(yíng)期貨典型案例

案例一：2021年7月至2023年11月期間，蘭州某商品交易有限公司在未取得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)資格的情況下，搭建交易平臺(tái)，通過幕后操縱生成虛假期貨大盤數(shù)據(jù)K線圖和分時(shí)圖走勢(shì)。并利用網(wǎng)絡(luò)媒體向全國(guó)各城市投資者推薦交易平臺(tái)，以專業(yè)輔導(dǎo)為噱頭，把投資者拉進(jìn)虛假期貨股票、原油分析群，通過公司員工鼓動(dòng)、引誘客戶安裝交易平臺(tái)（電腦PC端和手機(jī)APP端），冒充資深期貨分析師“一對(duì)一”指導(dǎo)投資者，在平臺(tái)頻繁交易虛假期貨產(chǎn)品，詐騙投資者本金和手續(xù)費(fèi)。

案例二：2019年5月，被告人宋某成立一家信息咨詢公司，并以該公司名義為上海、北京的數(shù)家期貨公司提供居間服務(wù)，與其簽訂居間協(xié)議的期貨公司按約80%的比例向其返還居間客戶支付的交易手續(xù)費(fèi)。2019年11月，另一被告人佘某入股該公司，參與經(jīng)營(yíng)，負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)等工作。

經(jīng)營(yíng)期間，宋某、佘某為牟取利益，在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下，招募劉某（另案處理）擔(dān)任期貨交易分析師，黃某、胡某等10余人（均另案處理）擔(dān)任業(yè)務(wù)員，以開展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。

宋某、佘某指使業(yè)務(wù)員通過網(wǎng)絡(luò)渠道發(fā)布期貨行情分析，以承諾開戶后提供期貨交易輔導(dǎo)吸引客戶開立賬戶；其后，指使分析師、業(yè)務(wù)員通過微信向客戶提供“買點(diǎn)”“賣點(diǎn)”“止盈點(diǎn)”“止損點(diǎn)”等投資建議，引導(dǎo)、鼓勵(lì)、促成客戶交易，從而產(chǎn)生更多交易費(fèi)。

至2021年底，被告人宋某、佘某等人向多名客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，從期貨公司處分得手續(xù)費(fèi)返傭400余萬(wàn)元。經(jīng)查證，其中包含徐先生在內(nèi)的三名投資人根據(jù)宋某、佘某等人提供的期貨投資咨詢建議進(jìn)行交易并支付手續(xù)費(fèi)，宋某、佘某從三人交納的手續(xù)費(fèi)中非法獲利24萬(wàn)余元，宋某實(shí)際分得19萬(wàn)余元，佘某實(shí)際分得5萬(wàn)余元。被公安機(jī)關(guān)抓獲后，宋某退出違法所得10萬(wàn)元，佘某退出違法所得5萬(wàn)元。

資料來(lái)源：國(guó)金期貨贏在起跑線、人民法院報(bào)